BaFin aktualisiert MaComp

Hintergrund der Überarbeitung sind Angleichungen an die im Jahr 2012 veröffentlichten Leitlinien zu den Anforderungen an die Compliance-Funktion der Europäischen Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA). Diese hatte die ESMA aktuell überarbeitet. Sie berücksichtigen insbesondere das Product-Governance-Regime und die daraus resultierenden Änderungen für die Compliance-Funktion. Demzufolge hat die BaFin vor allem die Anforderungen an die Überwachungshandlungen, die Beratungsaufgaben und die Beteiligung der Compliance-Funktion an Prozessen ergänzt. Darüber hinaus hat sie die an den jährlichen Compliance-Bericht gestellten Vorgaben umfassend überarbeitet.

Linkhinweis:

• Auf den Webseiten der BaFin finden Sie das Rundschreiben hier.